11家券商投行内控不严吃罚单 开源、中原债券承销被暂停半年

　　11家券商被罚、2家券商被暂停半年债券承销业务，43名责任人被追责。9月18日晚，针对部分券商投行内控和廉洁从业中存在的问题，证监会一口气开出19份罚单。

　　证监会在公告中称，检查发现，大部分证券公司投行内控体系有效，但个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责要求，11家公司因违规问题情节轻重受到不同程度监管处罚，43名责任人被追责，负有直接负责负有管理等责任的人员等43人被追责。其中开源证券股份有限公司 （以下简称“开源证券”）、中原证券（601375.SH）被暂停公司债券承销业务6个月。

　　总体违规问题方面，主要涉及未勤勉尽责、质控核查把关不严、内核意见跟踪落实不到位、信息披露不规范或不完整、对项目风险把控不足、未识别非市场化发行、违规融资以及对发行人相关情况核查不充分等。

　　开源证券和中原证券（601375.SH）被“顶格处罚”的原因，都与质控有关。

　　处罚决定显示，开源证券在债券项目中存在多项违规，包括未勤勉尽责导致募集说明书中存在误导性陈述、未审慎核查绿色债券融资用途、质控不严等。而中原证券（601375.SH）的主要原因，则包括其存在非市场化发债、对发行人偿债和财务造假核查不充分、质控负责人违规、持续督导不力等问题。

　　证监会认为，开源证券、中原证券违规问题多、情节严重，因此暂定6个月债券承销业务资格。

　　另外，中国银河（601881.SH）因存在非市场化发行未识别、债券认购情况未披露、员工逃税、薪酬递延执行不到位、第三方中介信息披露不足等问题；东北证券（000686.SZ）承销保荐因部分项目质控和内核人员交叉混同、现场核查和把关不到位、第三方信息披露不规范等问题，而被监管责令改正。

　　申万宏源（000166.SZ）子公司申万宏源保荐有限公司、光大证券（601788.SH）、中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）等机构，则因因质控和内核把关不严受罚；以及兴业证券（601377.SH）部分项目发行保荐报告披露不全、薪酬考核制度不合理等问题，被采取出具警示函的监督管理措施。

　　同时，还有多家券商相关人，被采取具警示函、责令改正或监管谈话等监管措施。

　　其中，海通证券（600837.SH）原副总经理姜诚君，因涉嫌在投行业务中的多项违规行为，于2024年5月31日被证监会决定采取监管谈话的行政监管措施，目前正接受上海市纪委监委纪律审查和监察调查。公开信息显示，任职期间，姜诚君负责海通证券的投行业务，并曾担任多个项目的保荐人。

　　此外，开源证券的总经理李刚、时任分管债券业务公司杨彬，中信建投分管投行业务高管刘乃生，东方证券质控负责人张瀚等，多名涉及负责债券业务、投行业务、质控部门高管因核查不到位、把控不严等原因而受罚。

　　Choice数据统计显示，今年以来，券商监管处罚的罚单数量近280份。违规类型上，未依法履行其他职责类的罚单99份，为主要处罚类别；其次，行政处罚95份，位列其后；因主办券商未勤勉尽责而收到的罚单26份。业务类型上，罚单主要集中在券商资管、投行和经纪等三大业务，其中，据不完全统计，此次证监会重点关注的投行业务出具的罚单总数超80张。

　　某头部银行宏观策略师对第一财经分析，长远来看，合规性更强的券商将享有更持续稳定的业绩表现，此次处罚将激励券商加强内部管理，完善内控制度，提升合规与责任意识。

　　某券商投行人士也认为，近年来，政策不断完善，监管制度持续升级，检查覆盖面、追责范围、处罚力度均提升，行业将更趋于规范。

（文章来源：第一财经）