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证监会出手!这两人 被罚超3亿元!

悟净 悟净
2024-11-24 07:11

  证监会近日披露的行政处罚决定书显示,刘洪涛、娄阁二人,因操纵新三板股票“腾茂科技”,被证监会罚没3.35亿元。

  根据证监会披露的信息,刘洪涛、娄阁控制使用账户组在其实际控制的账户之间进行交易,影响“腾茂科技”股票价格和交易量,并利用不确定的重大信息,诱导投资者交易“腾茂科技”。

  具体来看:

  2023年6月19日,刘洪涛、娄阁控制的账户组,通过大宗交易单向买入500万股,持仓量占流通股本比例由0上升至11.75%,完成建仓;

  6月29日至7月3日,账户组通过高价相关交易拉抬股价,股价从11.97元/股拉抬至25.8元/股,涨幅高达115.54%,同期三板成指从922.86上涨至924.04,涨幅0.13%;

  股价拉升后,7月4日至9月28日,账户组累计卖出金额超1.21亿元。

  经过调查,证监会认定,刘洪涛、娄阁的上述行为构成操纵证券市场行为,责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的“腾茂科技”股票;没收刘洪涛、娄阁违法所得约8367.5万元;并处以约2.51亿元罚款。另对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施,对娄阁采取10年证券市场禁入措施。

  南开大学金融发展研究院院长田利辉:此次案件的处罚呈现的特点是,罚没金额巨大、市场禁入措施严厉和合作违法共同处罚。体现了严监管、零容忍的监管思路,保护投资者的合法权益,有助于提升投资者对证券市场的信心。

  数据显示,2024年上半年,证监会对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件、同比增长约10%,处罚责任主体85人(家)次、同比增长约37%,罚没金额约23亿余元,同比增长约9%。

(文章来源:央视财经)

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声明 图片声明:来自Pexels,基于 CC0 协议。
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