融入改革发展大局 当好资本市场“看门人”

　　第一创业证券董事长吴礼顺：

　　锚定战略目标

　　全面提升服务新质生产力发展质效

　　“第一创业证券深入学习贯彻落实党的二十届三中全会精神，大力提升服务新质生产力发展质效，从投资、融资、产业整合等多个维度为科技创新产业发展提供支持。”第一创业证券董事长吴礼顺表示。

　　证券公司在助力培育发展新质生产力、支持传统产业转型升级，以及发掘和促进战略性新兴产业与未来产业发展等方面，发挥着重要的功能作用。

　　吴礼顺表示，第一创业证券胸怀“国之大者”，助力国有经济布局优化和结构调整，推动多层次资本市场体系建设，服务新质生产力发展。坚持投资端主动服务国家战略，携手长期资本、耐心资本，为科创企业提供全周期融资服务，深入贯彻创新驱动发展战略，充分发挥逆周期调节作用；秉承“追求可持续发展，做受人尊敬的一流投资银行”的公司愿景，进一步提高自身执业能力，提升专业服务能力，充分发挥直接融资“服务商”、资本市场“看门人”职责，围绕各产业优秀企业、专精特新、硬科技等领域及方向，挖掘企业上市后备军，为资本市场持续输送优质标的，并在服务北交所市场发展中取得一定成绩。

　　此外，公司持续提升服务居民财富管理需求的能力，积极践行社会财富“管理者”的功能；在发展中始终牢牢守住不发生金融风险的底线，在防范化解金融风险中发挥积极作用。

　　金融活，经济活；金融稳，经济稳。为促进金融“活水”不断涌流，助力经济社会高质量发展，第一创业证券坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略目标，在固定收益、资产管理、投资银行等业务领域打造固收特色，在国债、政金债、地方政府债、非金融企业债务融资工具、公司债承销中充分展现固收优势，多项业务名列前茅。

　　资产管理业务持续打造“固收+”和ESG产品特色，先后发起成立行业首个固定收益类ESG券商资管产品系列和深圳证券业首只公益资管产品，将ESG可持续发展理念切实融入公司业务发展。

　　第一创业证券将保持战略定力，持续打造公司核心竞争力，提升可持续发展能力，以自身高质量可持续发展增强服务实体经济质效。

　　世纪证券党委书记、董事长李剑峰：

　　立足优势资源禀赋

　　打造别具特色的粤港澳大湾区一流券商

　　“世纪证券学习贯彻落实党的二十届三中全会精神，立足自身优势资源禀赋，系统研究谋划公司进一步全面深化改革的具体‘路线图’‘施工图’，探索差异化特色化的发展道路，积极服务实体经济，着力推动金融高质量发展。”世纪证券党委书记、董事长李剑峰表示。

　　锚定重点产业，服务实体经济。李剑峰介绍，世纪证券立足深圳前海，积极开拓业务，服务国家战略，聚焦高端制造、高性能计算、科技创新、信息技术等战略性新兴产业，重点支持绿色金融、新能源、节能环保等领域，助力科技创新龙头企业通过股权、债权方式融资，对接业务资源，以专业的综合金融服务助力企业发展。

　　发挥区位优势，加强开放合作。依托深圳前海的区位优势，世纪证券充分发挥综合金融优势，帮助全国各地政府平台、企业集团在境内外发行债券融资，助力企业降低融资成本，提高企业经营发展能力。公司各业务条线持续在重点区域发力，依托丰富的项目资源和资金渠道，入选14个省市的地方政府债券承销团，在全国范围内与企业建立广泛的合作关系，并提供全方位的资本市场服务。公司还服务多家国有企业发行境外债融资，加快服务地方公用事业发展，助力当地经济高质量发展。

　　李剑峰表示，世纪证券结合自身资源及区位优势，注重加强顶层设计，制定出台公司2024年至2026年战略发展规划，提出以可持续的高质量发展为目标，围绕“一核两翼”业务战略，以经纪、资产管理、投资银行等轻资产业务为核心，以投资业务和资本型中介业务为两翼，以风控、协同、人才、研究、科技、资本六大核心能力为保障，打造以综合金融服务为特色的粤港澳大湾区一流券商。

　　世纪证券努力提高业务能力，锤炼专业队伍。“世纪证券高度重视人才队伍建设，树立重实干、重实绩的鲜明导向，持续提升团队业务水平，通过专项培训、员工轮岗等多种形式培养人才。”李剑峰说。

　　树牢底线思维，防控金融风险。世纪证券坚决贯彻落实“两强两严”等监管要求，紧跟市场变化，及时调整风险政策和业务策略，对股权、债权融资企业加强把关，做好资本市场的“看门人”。同时，持续优化合规管理制度体系，加强合规风控系统建设，完善合规审核、检查、宣导、培训、监测、处置等常态化流程，筑牢合规底线。

　　五矿证券总经理、党委副书记郑宇：

　　锻造产业投行特色服务实体经济高质量发展

　　“五矿证券深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，落实党中央、国务院决策部署和中国证监会党委各项工作要求。”五矿证券总经理、党委副书记郑宇表示，公司把服务实体经济发展作为各项工作的出发点，强化党建引领，聚焦主责主业，打造核心竞争力，落实“看门人”责任，服务新质生产力，助力资本市场功能提升、推进金融高质量发展。

　　五矿证券坚持以长期主义视角调整自身发展方向，确保与国家大政方针同频共振，把服务国家重大战略、服务实体经济、服务集团主责主业，作为自己的立身之本、生存之基。

　　五矿证券着力打造特色化、差异化竞争优势，切实做好金融“五篇大文章”，优化“投研+投行+投资+战略客户”的机制体系，坚持高质量服务和高质量经营，努力为服务实体经济高质量发展提供金融支撑。

　　“我们坚持走特色转型道路。”郑宇说，五矿证券坚决把金融领域的改革任务落到实处，目前已全面完成战略调整，把“以特色化综合产融服务模式支持实体企业为核心的产业型投行”作为特色定位，向以平台和品牌为驱动的产业金融业务模式转型。

　　依托中国五矿产业优势，公司在深度服务实体经济转型升级、国家重大战略上取得初步成效。公司通过“三投联动”，强化对集团多个重大资本项目运作支持。

　　结合自身战略转型目标，五矿证券聚焦重资产业务利润稳定器作用，严把准入关，坚持资产、对手方、投资者层面的三穿透管理和实质风险管理原则，多角度回溯分析展业和风险管控现状。

　　“在此基础上，进一步收紧城投管理口径，提升金融债准入要求，细化两融担保品和客户画像管理等。”郑宇表示，公司持续强化风险源头管控，助力业务稳健性提升。

　　此外，五矿证券多措并举筑牢风险防线，制定全量业务风险图谱，匹配公司业务图谱引领规范展业。

　　针对存量风险项目，五矿证券一案一策，制订风险处置化解方案，明确长短期处置目标并压实主体责任；针对增量潜在风险，全面梳理公司应急应对机制，并形成涵盖各细分业务的操作规程和应对手册，着力提高风险防范能力，促进公司产业投行转型与高质量经营发展。

　　华鑫证券党委书记、董事长俞洋：

　　加大改革创新力度

　　走稳走实特色化差异化发展道路

　　“党的二十届三中全会对进一步全面深化资本市场改革作出战略部署，为金融强国建设指明了方向，为证券行业全面深化改革、实现高质量发展提供了根本遵循。”华鑫证券党委书记、董事长俞洋表示，华鑫证券走稳走实特色化、差异化发展道路，服务国家重大战略和推动经济社会高质量发展。

　　证券公司作为金融市场的重要组成部分，必须坚持和加强党对金融工作的全面领导。

　　华鑫证券通过深化党建工作，将党的领导贯穿到公司的各项改革举措中，确保公司发展方向与国家战略保持一致，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，为高质量发展提供政治保障。同时，把握国有企业的定位，增强公司经营发展的使命感和责任感，聚焦建设中国特色现代金融体系，加大改革创新力度，不断释放发展动能。

　　服务实体经济是金融业的立业之本，证券公司需要通过多元化金融服务支持实体经济，做好金融“五篇大文章”，不断优化金融供给，提高价值创造能力。

　　俞洋表示，华鑫证券坚持“以金融科技引领业务”的发展战略，围绕做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，对照集约型、专业化、特色化的发展方向进行战略布局。

　　一是在投研和财富管理等业务与服务场景中通过AI大模型实现赋能，逐渐以点到面在公司各业务层面实现与升级“AI大模型金融”的业务和服务新生态。

　　二是结合自身业务发展特色，通过编制中证华鑫新质生产力系列指数、优先配置契合新质生产力的公司与创设相关产品、优先组织契合新质生产力配置特征的相关产品提供给投资者等措施，助力新质生产力发展。

　　三是持续扩大“上市公司ESG行业指数”的行业类型的范围、加强ESG研究的深度，为绿色金融发展提供更大支持，一如既往地对绿色债券的发行承销给予倾斜性支持。

　　四是以资管业务为主要载体，加大力度研发低波动与低风险、收益率稳定、小额化随申随赎等契合养老金融特征的产品。

　　英大证券党委书记、董事长段光明：

　　发挥产业金融价值

　　走好能源特色金融发展之路

　　英大证券党委书记、董事长段光明表示，英大证券深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，深刻把握金融工作的政治性、人民性，确保公司各项改革始终沿着正确方向前进。

　　证券公司作为资本市场的重要参与者和价值发现者，应发挥好资本市场枢纽功能，疏通资金进入实体经济的渠道，引导社会资本更多流向科技创新、绿色发展、中小微企业等领域，大力支持企业发展新质生产力，围绕实体经济需求提供更高质量、更有效率的金融服务。

　　“发挥产业金融价值、服务主责主业，是金融服务实体经济的体现。”段光明表示，作为国家电网公司旗下的全牌照证券公司，英大证券致力于服务新型电力系统和新型电网建设，自觉担起国有金融机构的职责使命。

　　段光明说，英大证券通过专注于自身优势和资源长板，推进差异化竞争战略，走电力能源特色金融发展之路，助力能源行业传统产业升链、新兴产业建链、短板产业补链、优势产业延链，支撑国有资产保值增值。

　　“英大证券把发挥功能价值放在首位。”段光明说，英大证券综合运用战略并购、资产重组、产业整合、投资者关系管理等手段，助力国家电网更好发挥科技创新、产业控制和安全支撑作用。

　　英大证券以“建设专业精准能源特色的卓越证券公司”为发展目标。段光明说，公司主动融入金融体制改革发展大局，努力创造新成绩。

　　英大证券对接能源电力高质量发展需求，平衡好职能定位的“功能性”和业绩驱动的“盈利性”之间的关系，聚焦科技金融，把握新质生产力的核心要素，深度赋能电力行业科创型企业，向不同生命周期企业提供全链条金融服务；聚焦绿色金融，支持企业参与碳交易，针对性改善绿色债券、绿色ABS、绿色REITs等产品供给，引导长期资金投资能源电力绿色金融产品，为新能源、抽水蓄能等项目提供金融服务；聚焦普惠金融，深化应用“电e金服”平台，为产业链企业提供高质量融资、投行及资管类服务，引领上下游企业发力技术攻关；聚焦养老金融，为企业年金资产管理提供咨询服务，用心守护百姓养老第二支柱的资产安全，开展知识宣传，提升客户的养老金融素养；聚焦数字金融，强化科技赋能，加快全业务、全流程数字化转型。

　　英大证券以投资者为本、践行国企担当，坚持以人民为中心的价值取向。

　　在履行资本市场“看门人”责任上，英大证券对拟上市公司的行业定位、发行条件、规范性等方面严格把关，发挥熟悉电网技术的独特优势，保荐能源行业真正有成长性和发展前景的公司进入资本市场。

　　同时，英大证券发挥社会财富“管理者”作用，实现产品多元化、投顾专业化、系统数字化、服务差异化，持续提升资产配置能力，满足各类群体差异化投资需求。

　　英大证券坚持把防控风险作为重中之重。严格遵守金融监管和国资监管规定，把握好权和责、快和稳、防和灭的关系，坚决防范打擦边球、变相规避监管等行为：

　　一是确保风险可控在控。动态监测各业务风险偏好执行情况，定期分析风险发生的可能性、敞口、等级和影响程度，健全交易对手黑白名单机制，强化风险管控。

　　二是确保合规管理有效。结合监管处罚案例，化解潜在合规隐患，推进合规管理要求贯穿金融业务一线，建立事前防范、事中管控和事后追责措施，推动向“主动合规、全员合规”转变。

（文章来源：上海证券报）