网下询价违规新股被罚 机构投资者为何遭惩
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网下投资者自律检查处理决定发布
2024年4月7日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）公布了网下投资者自律检查的处理决定。上海珠池资产管理有限公司、天安人寿保险以及上海衍复投资管理有限公司等机构因违规行为分别被采取不同的自律管理措施。
网下投资者违规情况分析
1.研究定价依据不足：此次检查发现，5家网下投资者在研究定价依据的充分性、逻辑推导过程的严谨性和审慎性等方面存在问题。
2.制度机制不健全：部分机构在制度健全性与执行有效性方面存在缺失、不健全、不完善或落实执行不到位等情况。
3.禁止性行为：个别机构投资者还存在《首次公开发行证券网下投资者管理规则》第四十一条规定的禁止性行为。
中证协加强网下投资者监测和监督检查
中证协表示，这并非首次对网下投资者进行监测和监督检查工作。2021年以来，中证协已累计对112家网下机构投资者、68名个人投资者采取处理措施。同时，中证协通过强化与证券交易所监管协作等方式，持续加强网下投资者监测和监督检查工作。
深交所对6家机构采取警示措施
深交所对6家网下报价机构开展专项检查，发现这些机构不同程度存在违反交易所和中证协相关规则规范要求的情形。中证协将根据深交所移交的检查结果线索，对相关违规情况采取自律管理措施。
持续优化网下发行生态环境
中证协表示，将持续加强网下投资者报价行为监测和管理，督促提升网下投资者的专业能力，推动相关市场参与主体归位尽责，塑造良好网下发行生态环境。
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