A股新国九条六条有何突破

星空

2024-11-15 08:20

强化监管，推动行业回归本源

新“国九条”对证券基金机构提出了加强监管的要求，旨在推动行业回归本源、做优做强。此举要求行业机构树立正确经营理念，处理好功能性和盈利性关系，加强行业机构股东、业务准入管理，完善高管人员任职条件与备案管理制度。

1.强化股东、业务准入管理，提升行业门槛。

2.完善高管人员任职条件与备案管理制度，保障行业健康发展。

3.加强对衍生品、融资融券等重点业务的监管制度，防范风险。

提升核心竞争力，鼓励差异化发展

新“国九条”鼓励头部机构通过并购重组、组织创新等方式提升核心竞争力，同时支持中小机构差异化发展、特色化经营。

1.头部机构通过并购重组、组织创新提升核心竞争力。

2.鼓励中小机构差异化发展、特色化经营，实现可持续发展。

3.加强行业机构投行能力和财富管理能力建设，提升整体实力。

完善监管体系，构建一流投资银行和投资机构

证监会发布“1+N”政策体系中的配套文件，力争通过五年左右时间，推动形成十家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势。

1.加强证券公司和公募基金监管，加快推进建设一流投资银行和投资机构。

2.推动形成十家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势。

3.完善对重点业务的监管制度，防范风险，确保行业健康发展。

深化业务本源回归，提升风控合规能力

新“国九条”强调发行上市全链条责任，证券公司应深化对业务本源的回归和主责主业的聚焦，积极主动提升风控合规能力。

1.深化业务本源回归，聚焦主责主业。

2.积极主动提升风控合规能力，牢记“资本市场看门人”角色。

3.统筹兼顾国家与企业的战略发展规划，精准制定IPO和再融资计划。

发展权益类公募基金，降低行业费率

新“国九条”提出，大力发展权益类公募基金，大幅提升权益类基金占比；全面加强基金公司投研能力建设，稳步降低公募基金行业综合费率。

1.大力发展权益类公募基金，提升权益类基金占比。

2.全面加强基金公司投研能力建设，丰富公募基金可投资产类别和投资组合。

3.稳步降低公募基金行业综合费率，研究规范基金经理薪酬制度。

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