券商无证上岗现象频发？合规人员业绩考核合规性如何保障
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西南证券领罚：基金业务“无证上岗”引监管关注
1.重庆证监局近日对西南证券开出罚单，指出公司存在“无证上岗”情况，即有从业人员未取得基金从业资格却从事基金业务。2.根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定，证券基金经营机构不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务。3.此外，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》也明确要求，证券基金经营机构应当合规经营，勤勉尽责，严格规范工作人员执业行为。
合规独立性不足：考核与业绩挂钩引发争议
1.重庆证监局指出，西南证券以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核，未能充分体现合规的独立性。2.行业人士指出，合规人员考核与经营业绩挂钩，可能导致合规人员过分关注业绩，忽视合规职责。3.根据《合规管理办法》，证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员的独立性，合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于协会的规定。
“无证上岗”现象频发：经纪业务与研究业务成重灾区
1.近年来，证券行业中“无证上岗”现象频繁发生，经纪业务与研究业务成为重灾区。2.申港证券浙江分公司、西南证券研究所从业人员等案例均表明，从业人员未取得相应资格从事业务，存在一定隐蔽性。3.监管部门呼吁证券公司加强员工从业资格、执业行为等管理，防范违规行为。
合规考核独立性不足：合规考核指标影响合规性
1.西南证券此次被监管指出，合规考核独立性不足，合规总监考核指标包括业绩等影响合规考核独立性的指标。2.《合规管理办法》强调，证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容。3.合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于协会的规定，以确保合规考核的独立性和有效性。
加强合规管理：防范违规行为保障客户权益
1.西南证券此次事件再次提醒证券行业，合规管理的重要性。2.证券公司应加强合规管理，保障合规负责人和合规管理人员的独立性，防止违规行为发生。3.同时，监管部门也应加强对证券公司的监管力度，确保行业健康发展，保障客户权益。
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