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券商新规详解:具体有哪些调整?

星空 星空
2024-11-13 09:50

证监会新规强化上市证券公司监管

1.净资本披露与风险控制

1.1上市证券公司需在季度报告、中期报告、年度报告中详细披露净资本等关键风险控制指标,确保信息的透明度。

1.2一旦核心风险控制指标不达标,公司必须通过临时公告及时披露相关信息,包括原因、现状及可能的影响。

股东规范与公司治理

2.规范股东行为

2.1股东及其关联方不得通过违规交易、投资等方式侵占上市证券公司及其子公司的资金和资产。

2.2强调保护公司及其他股东、客户的合法权益,维护市场秩序。

经营理念与价值创造

3.端正经营理念

3.1上市证券公司应聚焦主责主业,发挥金融服务实体经济的作用。

3.2强化价值创造、股东回报和投资者保护,提升信息披露的实效性。

融资行为规范与风险计量

4.规范市场化融资

4.1证券公司在融资时需考虑股东回报、自身经营状况和市场发展战略,合理确定规模和时机。

4.2严格规范资金用途,聚焦主责主业,提高资金使用效率。

信息披露优化与公司治理架构

5.信息披露与公司治理

5.1遵循重要性、必要性原则,分类优化信息披露要求。

5.2健全公司治理架构,确保公司运作的独立性和稳健性,加强对子公司的管控。

投资者保护与股东回报

6.投资者保护机制与价值创造

6.1建立健全投资者关系管理制度,积极回应投资者关注。

6.2强调价值创造与股东回报,合理规划利润分配,提升股东回报水平。

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声明 图片声明:来自Pexels,基于 CC0 协议。
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