上交所什么情况
上交所成立于1990年11月26日,同年12月19日开业,受中国证监会监督和管理。它致力于创造透明、开放、安全、高效的市场环境,有着诸多职能,像提供证券交易的场所、设施和服务等。近期上交所也有一些情况发生,例如9月27日沪市股票交易出现异常,成交确认缓慢,不过当日11时13分左右开始恢复正常。9月29日进行业务测试,测试结果系统整体表现正常,其中竞价系统接收报单2.7亿笔,为历史峰值2倍,是9月27日的3倍。
上交所还在不断发展和调整相关规则与业务。10月8日起延长接受指定交易申报指令时间,由每个交易日的9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00调整为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:00。10月31日于科创板宣布设立六周年之际,举办科创板指数及产品交流会,积极引导更多社会资金流向新质生产力等国家重点支持领域。
上交所的成立与发展历程
上交所1990年11月26日成立,12月19日开业,从建立初期到现在经历了漫长发展。在过去的三十多年间,规模不断扩大,从刚开始的主板市场,到2019年科创板开板,形成主板+科创板的多层次市场体系。截至2020年12月17日,已有1779股齐聚上交所,科创板的设立吸引更多新型企业加入,提升上交所融资功能,使上交所成为全球资本市场中重要的一部分,如在2020年全球IPO融资额排第三。
上交所的职能体现
1.提供证券交易的场所、设施和服务这是基础职能,为各类证券交易提供物理和技术层面的支持。
2.制定和修改证券交易所的业务规则,上交所通过这个职能来规范市场交易行为,确保市场有序运行。
3.审核、安排证券上市交易,决定证券暂停、恢复、终止和重新上市,掌握着证券在交易所上市流通的各个环节。
4.提供非公开发行证券转让服务,拓宽了证券的交易范围和渠道。
5.组织和监督证券交易,保证交易公平、公正、公开地进行,对违规行为进行监管和处罚。
6.对会员进行监管,维护会员的合法合规运营,促进整个会员体系的健康发展。
上交所的市场影响力
1.从市场筹资总额看,众多企业通过上交所筹集资金,无论是主板企业还是科创板企业,上交所为企业提供了重要的融资渠道,在国内资本市场中占据重要地位。
2.在股票成交金额方面,大量的股票交易在上交所进行,反映出其交易活跃程度,也是其市场吸引力的体现。
3.债券发行和托管金额方面,上交所是债券发行和托管的重要场所,大量债券业务在这里开展,对债券市场的稳定和发展有着重要意义。
4.按照世界交易所联合会(WFE)统计,上交所已经成为全球排名第四的交易所,这表明其在全球资本市场格局中有较高的地位。
上交所交易异常事件
1.9月27日的交易异常表现为沪市股票交易成交确认缓慢,在10时10分左右出现异常状况,持续近1个小时。
2.交易异常期间的现象是多方面的,例如多个股票交易软件上,上证指数、上证50和科创50等多个指数,分时走势几乎走成直线,还出现零成交现象。
3.上交所对异常的处理是及时的,第一时间关注到情况并排查原因,上午11时整发布关于《关于股票竞价交易异常情况的说明》。
4.交易在11时13分左右开始恢复正常,市场后续正常运行,沪指涨近2%,成交额迅速扩大至3000亿元之上。
上交所的业务测试情况
1.9月29日进行业务测试,是在9月27日交易系统出现突发状况后的一次测试,主要验证相关技术平台业务与技术调整的准确性。
2.测试模拟1个交易日的交易和清算,测试内容涵盖验证连续竞价时段集中申报大量订单时,竞价平台业务处理平稳运行等。
3.参测人员包括上交所技术公司、上交所信息公司、相关核心机构和各市场参与人,主要涉及券商、公募基金等金融机构,不开放给普通股民。
4.参测市场参与人应以9月27日生产环境闭市后数据为基础准备各类订单数据,包括股票、基金、大宗交易、ETF申赎等。
5.测试结果显示系统整体表现正常,符合预期,竞价系统接收报单2.7亿笔,为历史峰值2倍,是9月27日的3倍。
上交所规则调整情况
1.接受指定交易申报指令时间调整,10月8日起由每个交易日的9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00调整为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:00,目的是提升指定交易业务办理效率。
2.与科创板相关的规则调整方面,在“科八条”发布后,科创板指数品种持续丰富,自发布以来,已有6只科创板ETF获批,5只科创板ETF上市,科创板指数已增至25条,覆盖多种类型。
上交所对资金流向的引导
1.10月31日举办科创板指数及产品交流会,与部分机构代表座谈交流科创指数研发及产品发展等问题。
2.交流会上透露正在积极引导更多社会资金流向新质生产力等国家重点支持领域,满足广大投资者资产配置需求并且已经取得一定进展。
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