券商上市新规揭秘：包含哪些关键点
上市证券公司监管新规解读
1.强化风险控制指标披露
根据证监会2024年5月10日发布的《关于加强上市证券公司监管的规定》，上市证券公司需在季度报告、中期报告、年度报告中详细披露净资本等主要风险控制指标的具体情况和达标情况。一旦核心风险控制指标不符合规定标准，公司应立即通过临时公告说明原因、目前的状态和可能产生的影响。
2.规范股东及实际控制人行为
新规定强调股东、实际控制人及其他关联方不得通过违规关联交易、对外投资、融资、担保、销售金融产品等方式侵占上市证券公司及其子公司的资金、资产，以保障公司及其他股东、客户的合法权益。
3.端正经营理念，聚焦主责主业
上市证券公司应聚焦主责主业，把功能性放在首要位置，发挥金融服务实体经济的作用。同时，要落实全面风险管理与全员合规管理要求，提升信息披露有效性，突出价值创造、股东回报和投资者保护。
4.规范市场化融资行为
证券公司进行首次公开发行证券并上市交易和再融资时，需结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等因素，合理确定融资规模和时机。同时，严格规范资金用途，聚焦主责主业，审慎开展高资本消耗型业务，提升资金使用效率。
5.分类优化信息披露要求
上市证券公司需遵循重要性、必要性原则，分类优化信息披露要求。对于以合并数据为基础编制风险控制指标监管报表或采用内部模型法等风险计量高级方法计算相关风险控制指标的公司，应当在披露时就相关口径及差异化安排进行说明。
6.健全公司治理
上市证券公司需建立股权结构清晰、组织架构精简、职责边界明确、信息披露健全、激励约束合理、内控制衡有效、职业道德良好的公司治理架构，加强对各类境内外子公司的管控。
7.建立健全投资者保护机制
上市证券公司需建立、健全投资者关系管理活动相关制度及程序，积极回应投资者关注，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况。同时，投资者关系管理工作人员需具备履行职责所必需的专业知识。
8.突出价值创造与股东回报
上市证券公司需牢固树立回报股东的意识，结合公司经营管理情况，制定对股东回报的合理规划。同时，重视提高现金分红水平，鼓励形成实施股份回购的机制性安排，通过一年多次分红及回购注销的方式提升股东回报、优化治理结构。
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